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主題: 中國證監會投資者保護局簡介
2012-05-03 17:12:11          
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主題:中國證監會投資者保護局簡介

  中國證監會投資者保護局已在2011年底正式成立,目前已經開展工作。作為證監會內設機構,投保局負責證券期貨市場投資者保護工作的統籌規劃、組織指導、監督檢查、考核評估。
  成立證監會投資者保護局初衷
  “總體看,我國仍是一個以個人投資者為主題的市場,投資者尤其是中小投資者專業知識欠缺、風險意識淡薄、風險承受能力不強、自我保護能力不足,信息獲取和專業能力上有天然劣勢,權益容易受到侵害,在市場中整體處于弱勢地位。”據介紹,投保局將對投資者心理、行為進行深入、持續的調查和研究,抓緊研究制定投資者保護的制度框架和工作機制,盡快建立起及時、通暢、有效的投資者保護工作信息監測平臺和發布機制。
  投保局的主要職責
  包括八方面:擬定證券期貨投資者保護政策法規;負責對證券期貨監管政策制定和執行中對投資者保護的充分性和有效性進行評估;對證券期貨市場投資者教育與服務工作進行統籌規劃、組織協調和檢查評估;協調推動建立完善投資者服務、教育和保護機制;研究投資者投訴受理制度,推動完善處理流程和運行機制,組織有關部門辦理投資者咨詢服務事宜;推動建立完善投資者受侵害權益依法救濟的制度;按規定監督投資者保護基金的管理和運用;組織和參與監管機構間投資者保護的國內國際交流與合作。
  數據顯示,截至2011年末,中國境內股市已成為全球第三大市場,僅次于美國和日本。股市投資者規模數量全球最大,股票市場開戶數約為1.65億戶,其中機構投資者約70萬戶,個人投資者約1.64億戶,占99.6%。

  投保基金將納入投保局

  據悉,中國證券投資者保護基金有限責任公司(下稱“投保基金”)將納入投保局,投保基金為財政部全額預算撥款管理單位。投資者投訴的接待和處理原本由其負責。
  投保基金官方網站資料顯示,該公司成立于2005年6月,并于8月30日注冊成立,為國有獨資的保護基金公司,由國務院出資,財政部一次性撥付注冊資金63億元。投入運作后,其每年的主要收入來源為新股發行時申購資金凍結時產生的利息。2011年新股發行凍結資金共計17.83萬億元。
  投保基金雖是非營利性機構,但其性質為公司。主要職責是籌集運作投資者保護基金,監測證券公司風險、參與處置問題券商等,同時承擔投資者的教育和訴訟糾紛等職能。
  在去年11月底,投保基金總經理莊穆在參加投資者保護網基金頻道線上座談會上表示,投資保護局的下一步方向主要是建立投資者糾紛的調解、仲裁機制。要轉變對于投資者保護理念的認識,改變以前過于重視金融機構而忽視投資者的訴求。
  投資者保護部門的設立要追溯到2010年。當年央行即提出效仿美聯儲成立專門的金融消費者保護機構的設想,但該設想在業內始終未被全面認同。從目前推出的結果看,最終仍是沿用了“一加三”的分業管理框架。
  除了證監會的投保局以外,據媒體報道,保監會下設的保險消費者權益保護局于去年10月底成立。保監會、證監會已下設保險保障基金和證券投資保護基金,銀行業協會下亦有消費者保護委員會。


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