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主題:北京地區(qū)券商傭金率將設(shè)立不低于萬分之七點五的下限
北京地區(qū)券商傭金率將設(shè)立不低于萬分之七點五的下限 記者從多方渠道了解到,自5月起,北京市各券商營業(yè)部將被要求每月向證券業(yè)協(xié)會報備上月客戶傭金水平情況,傭金水平下降幅度較大的營業(yè)部將被列入重點關(guān)注名單,協(xié)會將對其進(jìn)行傭金現(xiàn)場檢查,對違反傭金率規(guī)定的營業(yè)部,協(xié)會將采取責(zé)令整改、錄入誠信檔案等監(jiān)管措施。分析人士指出,協(xié)會此舉意在維護(hù)行業(yè)傭金水平,遏制傭金價格戰(zhàn)。
營業(yè)部需每月上報傭金率
此前有媒體報道,5月起,北京地區(qū)券商傭金率將設(shè)立不低于萬分之七點五的下限,而協(xié)會同時要求券商每月上報傭金率,則是為配合傭金率下限規(guī)定,便于對營業(yè)部傭金率逐月監(jiān)控。
記者了解到,本次協(xié)會下發(fā)的相關(guān)文件規(guī)定,北京地區(qū)各券商營業(yè)部自5月1日起,每月前五個工作日內(nèi),都必須向協(xié)會上報上月客戶交易傭金水平情況,同時要求各證券營業(yè)部今后要將客戶傭金水平報備作為常規(guī)性工作,建立報備檔案,并安排專人負(fù)責(zé)相關(guān)工作。協(xié)會將對營業(yè)部上報的客戶傭金水平進(jìn)行不定期抽查,對違反規(guī)定的營業(yè)部采取一系列自律監(jiān)管措施。
“協(xié)會要求每月上報傭金水平,主要是為了對行業(yè)傭金水平進(jìn)行監(jiān)督,防止券商之間的價格戰(zhàn)和惡性競爭。”知情人士透露,本次通知中還提出,協(xié)會將按月跟蹤全國證券營業(yè)部的信訪投訴情況和傭金水平變動情況,把信訪投訴上升及傭金水平下降幅度位于全國前列的證券營業(yè)部列入重點關(guān)注名單,由地方證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行傭金現(xiàn)場檢查。
“這次對券商傭金水平的監(jiān)控是比較嚴(yán)的,以后每月都要向上報備傭金率,形成慣例之后,再想私自降低傭金會面臨比較大的壓力。”一位券商營業(yè)部工作人員向記者透露。
執(zhí)行效果有待觀察
“嚴(yán)格控制傭金率對行業(yè)來說是一件好事,大家都統(tǒng)一一個標(biāo)準(zhǔn),虧本拉人這種惡性競爭就會少一些。”一位南方大型券商營業(yè)部工作人員向記者介紹,“不過,從短期來看,肯定也有一些小型券商感到壓力,因為有些小規(guī)模券商的策略就是通過低價競爭,哪怕暫時的虧本來贏得更多的市場份額。沒有了價格優(yōu)勢,規(guī)模小的券商要想吸引客戶就需要另想辦法了。”
雖然大部分業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,設(shè)立傭金率下限可以避免惡性競爭,利于行業(yè)整體長遠(yuǎn)發(fā)展,但是這一規(guī)定能否真正貫徹實行,還有待時間檢驗。“去年協(xié)會也搞過類似的成本傭金報備,但是后來大家也沒有嚴(yán)格執(zhí)行,主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場面臨飽和的狀態(tài),各家券商提供的服務(wù)又很同質(zhì)化,總會有人想辦法突破價格底線爭取更多的客源。”上述人士指出,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要想真正走出價格戰(zhàn)的泥潭,還需要券商在服務(wù)的專業(yè)化、個性化和差異化上多下功夫,“不過這還需要一個過程,協(xié)會的規(guī)定可以理解成為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型爭取時間。”
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