主題：海通證券公司介紹

海通證券股份有限公司成立于1988年，前身是上海海通證券公司，是我國最早成立的證券公司之一。1994年改制為有限責(zé)任公司，并發(fā)展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司注冊資本金增至87.34億元，成為國內(nèi)證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司。2005年經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審?fù)ㄟ^，海通證券成為創(chuàng)新試點券商。2007公司成功掛牌上市并完成定向增發(fā)，優(yōu)化了公司股東結(jié)構(gòu)，公司資本金達到82.27億元。在多年的發(fā)展中，海通證券始終遵循“務(wù)實、開拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營理念和“規(guī)范管理、積極開拓、穩(wěn)健經(jīng)營、提高效益”的經(jīng)營方針，堅持“穩(wěn)健乃至保守”的風(fēng)控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務(wù)一流、效益一流”的經(jīng)營管理目標，近年來取得了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益，公司現(xiàn)有6家子公司、10家分公司，188家證券營業(yè)部分布在全國118個城市，客戶總數(shù)達300萬，2010年底公司總資產(chǎn)1160.74億元，凈資產(chǎn)444.64億元。與成立之初只有13名員工相比，今天的海通是一個由91名博士、1175名碩士和6000名學(xué)士等共近萬名員工組成的國內(nèi)一流的投資銀行。

海通長期致力于走國際化的金融控股集團的發(fā)展道路，這是海通“三步走”戰(zhàn)略中的重要一環(huán)。2002年以來，本著“成熟一個，發(fā)展一個”的基本原則，公司向集團化方向邁進的步伐非常穩(wěn)健。公司先后發(fā)起設(shè)立了海富通基金公司、海富產(chǎn)業(yè)基金公司、海通開元投資有限公司、海通（香港）金融控股有限公司，控股了海通期貨有限公司，收購了香港本地老牌券商大福證券，并將其更名為海通國際證券集團有限公司，證券控股集團初具雛形。

2005年，受監(jiān)管部門的委托，公司托管了甘肅證券和興安證券。對甘肅證券和興安證券的成功托管，使公司快速實現(xiàn)了低成本擴張，為公司做大做強奠定了堅實的基礎(chǔ)。2006年，公司在由財經(jīng)媒體《21世紀經(jīng)濟報道》發(fā)起的“21世紀中國資本市場投資年會”上，獲得了“2006年券商綜合實力大獎”、“2006年最佳經(jīng)紀團隊”、“2006年最佳宏觀策略研究團隊”三項殊榮。2008年，公司順利完成合規(guī)試點和帳戶清理工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)以規(guī)范促發(fā)展，市場占有率穩(wěn)步提升。截至2010年底，公司股票、基金交易量4.48萬億元，行業(yè)排名全國第五，市場占有率4.06%。2010年3月19日，公司獲批成為首批融資融券業(yè)務(wù)試點券商之一，公司領(lǐng)導(dǎo)班子對該業(yè)務(wù)高度重視，加緊部署。截至12月31日，公司融資余額市場占比為16.39%；融券余額市場占比為2.49%。滬深兩市的累計融資買入交易金額為696億元，公司同期融資買入交易金額為192億元，市場占比為27.52%。公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上取得的先發(fā)優(yōu)勢，進一步鞏固了公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上的領(lǐng)先地位。

公司的投資銀行業(yè)務(wù)，在“一司兩制”制度的激勵下，取得了顯著的效果。10余年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業(yè)品牌，尤其在銀行類企業(yè)和高科技企業(yè)的發(fā)行承銷方面享有盛譽。公司先后承攬了浦東發(fā)展銀行、民生銀行、深發(fā)展等金融企業(yè)的融資項目，同時，億陽信通、用友軟件、上海貝嶺的成功發(fā)行也為公司在高科技領(lǐng)域的承銷業(yè)績寫下了濃重的一筆。截止2010年12月，公司作為主承銷商已經(jīng)為239家企業(yè)提供了融資服務(wù)，共籌集資金2686億元，其中IPO項目135家，募集資金922億，配股49家，募集資金352億，增發(fā)29家，募集資金857億，債券35家，募集資金494億，權(quán)證1家，募集資金60億。2005年股權(quán)分置改革以來，投資銀行部共計完成股權(quán)分置改革項目134家，業(yè)務(wù)市場排名第一，市場占有率達到約10％，在業(yè)內(nèi)遙遙領(lǐng)先。

良好的服務(wù)質(zhì)量、精湛的技術(shù)水平、孜孜以求的創(chuàng)新精神，使海通證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。2007年1月，公司被著名財經(jīng)網(wǎng)站和訊網(wǎng)評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業(yè)優(yōu)秀保薦機構(gòu)”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民政府金融工作辦公室評為“優(yōu)秀證券中介機構(gòu)”。2007年到2009年公司連續(xù)三年獲得上海證券報評選的“最佳并購團隊”獎。2009年公司榮獲第三屆《新財富》雜志“新財富最佳投行獎”。長期以來，公司嚴格投資銀行項目管理，顯著提高了投行項目的質(zhì)量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經(jīng)典案例，取得良好市場反響。公司并購重組業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領(lǐng)域并購專家的地位。

自2006年開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以來，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在改革創(chuàng)新中不斷發(fā)展，取得了長足的進步，并為未來發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。2006年3月，公司首只集合理財產(chǎn)品“海通穩(wěn)健增值集合資產(chǎn)管理計劃”成立，募集規(guī)模12.7億元。由于產(chǎn)品的投資業(yè)績出色，在2009年1月國金證券和路透社舉辦的第一屆最佳私募和券商集合資產(chǎn)管理人評選活動中，海通證券獲“2008年最佳管理人”稱號，海通穩(wěn)健增值計劃獲得“2008年度最佳集合理財計劃”獎項。2010年1月，在國金證券主辦、上海證券報協(xié)辦的“第二屆中國最佳私募基金”評比中，公司榮獲券商資產(chǎn)管理類長期優(yōu)勝獎。2010年12月，在《理財周刊》舉辦的2010中國券商領(lǐng)袖峰會活動評選中，海通新興成長集合資產(chǎn)管理計劃獲2010中國證券公司最佳理財產(chǎn)品獎項。公司在2009年成功爭取到社保基金國有股權(quán)轉(zhuǎn)托管和轉(zhuǎn)持股份股權(quán)管理人資格。公司為全國社保理事會設(shè)計的轉(zhuǎn)托管方案，以及一整套專業(yè)化、高質(zhì)量的個性服務(wù)，得到了全國社保理事會的高度評價，截止2010年底，已經(jīng)獲得社保基金轉(zhuǎn)托管市值規(guī)模近500億元。此外，公司控股的海富通基金管理公司，也是公司拓展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要平臺，目前該公司管理著13只開放式基金，管理的各類資產(chǎn)規(guī)模總計近900億元。

直投業(yè)務(wù)是證券公司多元化發(fā)展，優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，平滑業(yè)績波動的重要渠道，海通證券的直投業(yè)務(wù)起步早，發(fā)展快，目前控股海富產(chǎn)業(yè)、海通開元和海通吉禾三家直投子公司。2005年1月，海通證券參與發(fā)起設(shè)立了中比產(chǎn)業(yè)基金及其管理公司海富產(chǎn)業(yè)基金管理公司，是經(jīng)國務(wù)院特別批準而成立的我國第一家產(chǎn)業(yè)基金。截至2010年底，海富產(chǎn)業(yè)管理的中比直接股權(quán)投資基金運作良好，正式投資26家企業(yè)，已上市項目11個，其中全部退出項目2個，實現(xiàn)退出金額近13億元，投資增值近8倍。隨著投資項目股份的上市流通，中比產(chǎn)業(yè)基金將給投資雙方帶來極為豐厚的投資回報。另外，中比基金第二期，預(yù)計資金規(guī)模20億元，目前也已在積極籌備運作之中。在中比產(chǎn)業(yè)基金成功的基礎(chǔ)上，公司于2008年發(fā)起設(shè)立了海通開元投資有限公司，大力開拓公司的直投業(yè)務(wù)，目前其注冊資本已達到30億元，共完成項目投資16個，其中2個項目已經(jīng)在創(chuàng)業(yè)板上市。2010年，公司和吉林省聯(lián)合發(fā)起設(shè)立吉林現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)投資基金及其管理公司海通吉禾股權(quán)投資基金管理公司，主要由海通團隊負責(zé)管理，基金總規(guī)模50億元，首期募集8億元，將重點投資于吉林省及全國的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)項目。公司和陜西省聯(lián)合發(fā)起設(shè)立的西安航天新能源產(chǎn)業(yè)基金即將設(shè)立，基金總規(guī)模50億元，將主要投資于航天工業(yè)、新能源、清潔技術(shù)、新材料等項目。公司正在籌備的上海文化產(chǎn)業(yè)基金也已經(jīng)獲得市政府原則同意，目前正在緊張籌備中。

在公司國際化戰(zhàn)略的指引下，近年來海通證券的國際業(yè)務(wù)取得了全面發(fā)展，公司重點推進了QFII、跨境并購和人民幣基金等各項業(yè)務(wù)，并著力搭建公司的國際化網(wǎng)絡(luò)。截至2010年底，海通已被十多家海外投資銀行、商業(yè)銀行和資產(chǎn)管理公司（其中包括歐洲，美洲，日本，韓國等大型QFII公募基金）等QFII機構(gòu)選為中國經(jīng)紀商，為其提供中國市場多種金融產(chǎn)品的交易執(zhí)行和研究咨詢服務(wù)。海通托管QFII客戶的市值已近300億元人民幣，QFII業(yè)務(wù)在客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模和交易金額等業(yè)務(wù)指標上都名列國內(nèi)前茅。海通QFII業(yè)務(wù)形成了以豐富的研究咨詢服務(wù)和先進的交易清算平臺為特色的專業(yè)化服務(wù)品牌。在穩(wěn)扎穩(wěn)打拓展內(nèi)地業(yè)務(wù)的同時，公司也一直醞釀將觸角伸向海外。在2007年6月底海通證券獲得中國證監(jiān)會批準成立海通（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“海通香港”），是CEPA之后的第一批獲批在港設(shè)立子公司的內(nèi)地券商。海通香港目前已發(fā)行股本達到30億港元，未來將達到40億港元的注冊資本，在香港中資證券公司中資本金實力名列前茅。2009年11月19日，海通香港訂立協(xié)議收購大福證券股份，成功控股大福證券，這也是內(nèi)資券商海外并購的第一案。目前，海通香港與大福證券的業(yè)務(wù)整合已經(jīng)完成，并于2010年8月成功發(fā)行中國海外首只人民幣債券基金，2010年11月大福證券更名為“海通國際證券集團有限公司”。

海通證券始終高度重視金融衍生品業(yè)務(wù)的發(fā)展。2005年10月11日，海通以不足2000萬元的價格，收購了黃海期貨56.67%的股權(quán)。海通入駐后，該公司最終更名為“海通期貨有限公司”。海通是在國內(nèi)創(chuàng)新類券商中較早介入期貨市場的券商之一，公司決策層的目的，是讓證券、基金、期貨共同發(fā)展，以多元化產(chǎn)品和多樣化的服務(wù)，吸引更多資源的內(nèi)生積聚和外生增長，以打造國內(nèi)證券、基金、期貨綜合發(fā)展的旗艦。海通期貨目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三家交易所的會員資格，并成為中國金融期貨交易所的首批結(jié)算會員。2010年，海通期貨抓住股指期貨獲批上市交易的歷史性機遇，快速搶占市場。截至2010年末，海通期貨在中金所的市場份額達到7.37%，穩(wěn)居三甲。

海通證券經(jīng)過二十多年的發(fā)展，在經(jīng)營過程中積累了豐富的證券經(jīng)營管理經(jīng)驗，在內(nèi)控機制方面，公司建立健全了較為完善的合規(guī)和風(fēng)險管理組織體系。近年來，公司不斷加強合規(guī)和風(fēng)險管理，內(nèi)控水平不斷提高。公司連續(xù)第三年獲得了證監(jiān)會分類監(jiān)管AA評級，合規(guī)內(nèi)控嚴格有序。公司作為首批合規(guī)試點券商，率先完成了合規(guī)試點工作，通過建立健全合規(guī)管理制度和組織體系，開展合規(guī)咨詢、培訓(xùn)、審核、實時監(jiān)控等，將合規(guī)工作深入到各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。特別是公司自主開發(fā)了信息防火墻系統(tǒng)，得到了監(jiān)管機構(gòu)的高度肯定；加強對可疑交易和客戶身份的識別、監(jiān)控，有效提升了公司反洗錢工作的水平。公司進一步完善了以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，實現(xiàn)了公司各項業(yè)務(wù)風(fēng)險和整體風(fēng)險的科學(xué)評估和有效監(jiān)控。在長期的證券市場運作中，公司已經(jīng)建立了一套科學(xué)、規(guī)范、嚴密的經(jīng)營管理體系、合規(guī)和風(fēng)險監(jiān)控體系，形成了穩(wěn)健開拓的經(jīng)營風(fēng)格，創(chuàng)立了獨特的公司品牌。

在快速發(fā)展的同時，公司主動聘請了國際知名咨詢公司羅蘭貝格為公司制訂新的五年發(fā)展規(guī)劃。未來五年，公司將按照五年發(fā)展規(guī)劃的要求，通過機制改革、流程再造、加快創(chuàng)新、兼并收購等一系列措施，推進公司快速發(fā)展。

海通證券已經(jīng)走過了二十二年歷程，已在證券市場激烈的競爭中脫穎而出，海通已成為國內(nèi)綜合實力最強的券商之一，將為推動上海國際金融中心建設(shè)貢獻一份力量。可以相信，在中國證券市場的春天中，海通證券一定還會迎來更加波瀾壯闊的發(fā)展，海通的明天將更加美好！

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該貼內(nèi)容于 [2011-09-10 10:57:47] 最后編輯

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