主題：操縱股價被罰沒超1.1億元！控制23個證券賬戶交易近27億元 股價大漲110.35%


2021年09月01日 07:58 作者： 昝秀麗 來源： 中國證券報
證監會8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監會對高鵬操縱福建金森股票價格的行為進行了立案調查、審理，證監會決定沒收高鵬5509萬元的違法所得，并處以5509萬元罰款。

　　證監會8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監會對高鵬操縱福建金森股票價格的行為進行了立案調查、審理，證監會決定沒收高鵬5509萬元的違法所得，并處以5509萬元罰款。

　　高鵬實際控制“曾某蘭”等23個證券賬戶操縱福建金森股價。2018年10月15日至2019年4月10日期間，涉案賬戶組建倉拉抬及拉高股價反向賣出階段，在無任何利好公告的情況下，“福建金森”股價(按照復權前每日收盤價格測算)漲幅110.35%，同期深證成指漲幅40.17%，偏離70個百分點。

　　控制23個證券賬戶

　　經證監會調查，2018年8月1日至2019年6月13日期間，高鵬控制使用“曾某蘭”萬和證券賬戶、“江某獅”萬和證券賬戶、“鄭某玉”萬和證券賬戶、“鄭某麗”萬和證券賬戶等23個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)。

　　高鵬控制使用賬戶組期間，賬戶組交易“福建金森”的資金與高鵬工商銀行尾號2836的銀行賬戶等密切關聯，主要使用鄭某余、林某華、張某杰等的銀行賬戶進行資金劃轉，分別轉入賬戶組進行交易。

　　鄭某余、林某華、張某杰等賬戶出借人及相關優先級資金方等人指認高鵬控制使用上述賬戶組中的賬戶。此外，賬戶組存在頻繁共用相同交易設備下單。綜上，高鵬實際控制“曾某蘭”等23個證券賬戶。

　　獲利超5509萬元

　　2018年10月15日至2019年6月13日期間(以下簡稱操縱期間)，高鵬控制賬戶組，利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒等方式操縱“福建金森”股價，獲利超5509萬元。

　　操縱期間內，涉案賬戶組期初無持股，期間累計買入“福建金森”6837.77萬股，買入金額13.19億元，累計賣出“福建金森”6698.36萬股，賣出金額13.54億元，截至2019年6月13日仍持股139.42萬股。

　　涉案賬戶組在連續交易期間的多個時段交易占比指標較高，其在48個時段內達到連續十個交易日平均成交占比超過20%。其間，2018年10月29日至2018年12月4日，涉案賬戶組在連續27個交易日交易“福建金森”，成交量占市場成交量比例為20%；2018年12月24日至2019年1月28日，涉案賬戶組在連續24個交易日交易“福建金森”，成交量占市場成交量比例為20.2%。

　　分三階段實施操縱

　　從交易行為、持倉變動、股價走勢的情況看，高鵬控制涉案賬戶組的操縱行為，可分為建倉拉抬、拉高賣出、迅速出貨三個階段。

　　第一階段為建倉拉抬階段。2018年10月15日至2018年12月10日，涉案賬戶組迅速建倉買入，交易以凈買入為主，由持股為0增加至持股988.42萬股。期間，該股股價由11.49元拉抬至16.53元，漲幅43.86%。

　　第二階段為拉高賣出階段。2018年12月11日至2019年4月10日，涉案賬戶組買賣交替、伴隨對倒行為，通過高價買入行為拉抬股價并反向交易出貨。期間，該股股價由17.11元上漲至24.62元，漲幅43.89%；期間股價最高漲至25.26元，最大漲幅為47.63%。賬戶組總體持倉量緩慢下降，持股數量由988.42萬股減少至613.31萬股。

　　第三階段為迅速出貨階段。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組在本階段初期4月19日單日集中凈賣出268.58萬股，成交量占市場成交量的25.51%。此后賬戶組交易量減少，并在最后四個交易日迅速賣出226.69萬股。本階段，涉案賬戶組以賣出委托為主，同時伴有部分買入行為，持股數量從613.31萬股減少至139.41萬股，該股股價由24.62元下跌至15.60元，跌幅36.64%。

　　股價上漲110.35%

　　行政處罰決定書還披露了操縱期間內，“福建金森”股價走勢偏離大盤指數的情況。

　　2018年10月15日至2019年4月10日期間，涉案賬戶組建倉拉抬及拉高股價反向賣出階段，在無任何利好公告的情況下，“福建金森”股價(按照復權前每日收盤價格測算)漲幅110.35%，同期深證成指漲幅40.17%，偏離70個百分點；同期林業指數漲幅74.46%，偏離35個百分點。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組迅速出貨階段，“福建金森”股價(按照復權前每日收盤價格測算)跌幅35.46%，同期深證成指跌幅14.22%，偏離21個百分點；同期林業指數跌幅17.18%，偏離18個百分點。操縱期間內，“福建金森”股價漲幅35.8%，同期深證成指漲幅20.2%，偏離度15.6%，“福建金森”股價與深證成指出現較大背離走勢。

　　證監會認為，高鵬交易“福建金森”的行為，構成了操縱證券市場的行為。在聽證過程中，高鵬及其代理人提出四方面申辯意見，包括涉案賬戶間MAC地址的重合率低，不能證明賬戶由高鵬控制；鄭某余名下的部分賬戶無法認定由高鵬控制；賬戶組不存在持股優勢和資金優勢；福建金森股價走勢在涉案期間與大盤及相關指數偏離度較小。證監會對高鵬及其代理人的意見不予采納。

　　嚴打操縱市場等證券違法活動

　　今年以來，被監管部門查處的操縱市場案件明顯增多。

　　證監會近期會同公安機關查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場的重大案件(詳見本報刊文：驚天殺豬盤！“黑嘴”忽悠散戶抬轎，股價4天腰斬，不法團伙獲利數千萬，證監會持續釋放“零容忍”信號，嚴打操縱行為)。證監會早前披露《行政處罰事先告知書送達公告》顯示，牛散景華涉嫌操縱“仁東控股”，證監會擬對其處以500萬元罰款的行政處罰(詳見本報刊文：涉嫌操縱仁東控股，知名牛散景華擬被罰500萬，監管部門“零容忍”嚴厲打擊操縱行為)。

　　針對近期曝出的上市公司及相關方合謀操縱市場的違法行為，證監會稽查局副局長陳捷7月9日在證監會新聞發布會上表示，2020年以來，證監會查實以所謂“市值管理”等名義操縱市場的案件15起。下一步，證監會稽查執法將以緊盯所謂以“市值管理”等名義實施操縱市場的行為，加強行政執法與刑事司法的銜接配合，加強全方位立體式追責，加大違法成本，強化執法(詳見本報刊文：“零容忍”！證監會：嚴打偽市值管理！這些操縱市場、內幕交易的行為也要栽了)。

　　實際上，證監會始終將操縱市場違法違規行為列為稽查執法打擊的重點。數據顯示，2020年以來，證監會依法啟動操縱市場案件調查90起、內幕交易160起，合計占同期新增案件的52%。證監會指出，下一步將依法依規嚴肅查處操縱市場和內幕交易等行為，持續凈化市場生態，為資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

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