主題：證券期貨行政處罰辦法出爐 提升“零容忍”執法效能

證監會昨日發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，明確了立案程序和執法權限，規范調查取證行為，完善查審機制，落實行政執法“三項制度”，加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督等。

證監會表示，將認真貫徹中辦、國辦發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（即“零容忍”意見），進一步規范執法行為、提升執法效能，落實好《證券法》、《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規定，依法從嚴打擊各類證券期貨違法違規活動，切實加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

證監會表示，出臺《處罰辦法》是進一步加強資本市場法律制度體系建設的需要。在行政處罰方面，證監會雖然出臺了不少規范性文件，但層級效力較低且比較分散，有必要在規章層面制定統一的行政處罰辦法，補齊制度短板，進一步完善證券期貨監管執法的法制體系。出臺《處罰辦法》是解決實踐突出問題、切實提升執法效能的需要。隨著資本市場快速發展，稽查處罰工作面臨新的形勢要求，加之資本市場違法案件往往敏感復雜，涉眾性強，涉及利益大，市場各方高度關注，對加強執法能力建設、提高依法行政水平提出了更高要求，有必要制定專門的行政處罰辦法，進一步提升執法效能。出臺《處罰辦法》是督促保障嚴格、規范、公正、文明執法的需要，通過制定行政處罰辦法，就是要聚焦行政處罰的源頭、過程、結果等關鍵環節，加強監督、形成制約，實現執法形式與執法目的的統一。

證監會于2020年7月17日至8月16日就《處罰辦法》向社會公開征求意見，并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關方面的意見。社會各界對《處罰辦法》內容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監會逐條認真研究，合理建議均予以吸收采納。

具體來看，《處罰辦法》共41條。主要內容方面，一是明確立案程序和執法權限。發現違法線索，符合相關條件的，應當立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進一步明確、細化了執法權限和措施，包括凍結、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調查的情形及后果。

二是規范調查取證行為。進一步明確了物證、書證、當事人陳述、電子數據等主要證據類型的調查取證標準和要求，規范案件調查取證工作。對特定情形下的證據轉換以及委托中介機構等提供專業支持作了規定。三是完善查審機制。證監會設立行政處罰委員會，對按照規定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。根據《行政處罰法》授權，規定行政處罰決定應當自立案之日起一年內作出，有特殊情況的，經單位負責人批準可延長，每次延長不得超過六個月。四是落實行政執法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執法全過程進行記錄，歸檔保存，對容易引發爭議的執法過程可以進行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應當依法進行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。五是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。行政處罰決定作出前，應當向當事人送達行政處罰事先告知書，并依法保障當事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權利。執法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權力或利用職務便利牟取不正當利益。

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