券商老鼠倉第一人——季敏波

　　年齡：48歲學歷：上海財經大學博士、復旦大學工商管理博士后職位：西南證券（600369）副總裁、證券投資管理部原總經理兼投資經理非法獲利：約2000萬元

　　上海財經大學博士、復旦大學工商管理博士后、西南證券副總裁、證券投資管理部原總經理兼投資經理季敏波，在他人眼中有一股“書生氣”。但就是這位面善的“書生”，卻膽大妄為地進行“老鼠倉”交易獲利約2000萬元。

　　2011年4月12日，景谷林業（600265）集合競價開盤價為11.43元，開盤不到一分鐘，就被一筆4498手的大賣單把股價砸到10.37元，此價格距離跌停價僅差2分錢。此后股價又被小單快速拉起，這一過程僅在一分鐘內完成。當天，景谷林業收盤價為11.62元，當天接盤的賬戶收益超過12％。

　　證監會通過初步調查發現，參與當日交易的“孫某某”賬戶組與西南證券股份有限公司時任副總裁季敏波存在關聯關系。2011年7月26日，證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查后發現，季敏波于2008年9月進入西南證券，2009年2月28日至2011年6月30日期間，他利用職務便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。



　　被女友舉報的分析師——葉志剛

　　年齡：38歲學歷：上海交通大學工學博士職位：海通證券（600837）機械行業原首席分析師非法獲利：32.6萬元

　　在涉嫌內幕交易而受到處罰的證券從業人員中，像海通證券機械行業原首席分析師葉志剛這樣被前女友舉報的，可能少之又少。

　　2006年9月至2009年4月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發送給機構和個人客戶之前，葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某某證券賬戶，多次買入研究報告所推薦的股票，并在研究報告發送后賣出該股票，從中獲利32萬余元。證監會經調查認定葉志剛參與“搶帽子”操縱案，沒收非法所得32.6萬元，并處罰款100萬元以及5年市場禁入。

　　據證監會相關部門負責人透露，葉志剛的違法行為是被其前女友舉報的，葉志剛在案件調查過程中極不配合。“如果不是他前女友舉報，或許這個案件很難查出。”

　　首例陽光私募“搶帽子”——陳杰

　　年齡：50歲職位：湖北國貿盛乾投資有限公司原操盤手非法獲利：2488萬余元

　　2011年11月，證監會通報了陳杰、湖北國貿盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場案。這起首次涉及陽光私募“搶帽子”的操縱市場案案情終水落石出。

　　2008年4月，陳杰與國貿盛乾合謀，由陳杰以4名自然人的名義持有國貿盛乾一期基金1.2億元份額，約占該基金總額的80％。2008年11月，國貿盛乾將國貿盛乾一期賬戶交由陳杰操作。2008年11月至2009年4月，陳杰一方面收買李某、曹某、涂某等證券公司研究員，以證券分析師的名義在互聯網發表薦股文章；另一方面雇傭張某、孫某等研究員在兩家電視臺財經欄目公開薦股。陳杰在薦股文章發布前或薦股欄目播出前先買入或者持有相關股票，在發布、播出后當日或下一交易日賣出股票獲利。通過上述手法，陳杰先后交易55只 （次）股票，共計獲利2488萬余元。

　　值得一提的是，這已不是陳杰第一次受到監管和處罰。2006年，陳杰與武漢新蘭德采用類似的手法共買賣股票37次，武漢新蘭德非法獲利735萬元。當時陳杰僅受到證監會的行政處罰，即沒收其被證監會依法凍結的股票。而這一次，證監會已將該案移送公安機關處理，公安機關已立案并在刑事偵查中。