主題：同花順云軟件總經(jīng)理趙遠(yuǎn)被監(jiān)管采取監(jiān)管談話措施


2024年11月25日 19:35 來(lái)源： 券中社

　　11月25日，浙江證監(jiān)局披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠(yuǎn)因公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為而受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，該公司在營(yíng)銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業(yè)績(jī)展示，且未提供足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示。此外，部分營(yíng)銷和服務(wù)人員存在夸大和誤導(dǎo)性宣傳，以及未登記為證券投資顧問(wèn)的情況，直播推廣過(guò)程中的合規(guī)管控也不到位。

　　浙江證監(jiān)局指出，趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對(duì)合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

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