主題：私募監(jiān)管力度加強！年內(nèi)注銷數(shù)量接近1400家，各類罰單量增加



來源：證券時報網(wǎng)作者：券商中國 沈?qū)?024-11-18 12:29

去年以來，在“扶優(yōu)限劣”基調(diào)下，私募業(yè)監(jiān)管力度持續(xù)加強。券商中國記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至最新，今年私募注銷數(shù)量累計已達1369家，針對私募的各類罰單量也維持高位。

業(yè)內(nèi)人士認為，面對強監(jiān)管大環(huán)境，私募行業(yè)有望加快出清，行業(yè)整體合規(guī)標準和治理水平也將進一步提升。

年內(nèi)注銷數(shù)量已達1369家

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年11月17日，年內(nèi)私募注銷數(shù)量累計達到1369家。其中，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有863家，私募證券投資基金管理人459家，其他私募投資基金管理人46家，私募資產(chǎn)配置類管理人1家。

按照注銷類型看，協(xié)會注銷725家，主動注銷為488家，12月無在管注銷142家，另有14家為依公告注銷。

今年的私募注銷主要集中在2月份，當月注銷448家管理人，其次是8月注銷了247家。對比去年同期的2405家，今年年內(nèi)的私募注銷數(shù)量實際上有所下降，降幅為43%，去年1月的單月注銷量就高達1564家。

從今年11月以來最新情況看，又有32家私募管理人注銷，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人注銷19家，占比近六成。

中基協(xié)最新《私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報》顯示，截至2024年10月末，存續(xù)私募基金管理人20,411家。其中，私募證券投資基金管理人8,059家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12,138家；私募資產(chǎn)配置類基金管理人7家；其他私募投資基金管理人207家。

截至2024年10月末，存續(xù)私募基金147,037只，存續(xù)基金規(guī)模19.93萬億元。其中，存續(xù)私募證券投資基金90,853只，存續(xù)規(guī)模5.26萬億元；存續(xù)私募股權(quán)投資基金30,456只，存續(xù)規(guī)模10.93萬億元；存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金24,803只，存續(xù)規(guī)模3.34萬億元。

私募罰單量保持高位

與私募注銷數(shù)量有所下降不同，今年私募處罰力度繼續(xù)加強，有關(guān)私募的各類罰單數(shù)量保持高位。按照監(jiān)管主體的不同，主要分為各地證監(jiān)局的行政監(jiān)管處罰和中基協(xié)的自律紀律處分。

據(jù)三方機構(gòu)統(tǒng)計，截至11月8日，下半年以來，已有16地證監(jiān)局對58家私募機構(gòu)（不含私募股權(quán)機構(gòu)）及其相關(guān)負責人開出86份行政監(jiān)管措施決定書和行政處罰決定書。

從處罰事由看，主要包括信息披露、基金募集、基金管理等方面問題。信息披露問題是其中的重要方面，超20張罰單指向這一問題。包括私募機構(gòu)未就關(guān)聯(lián)交易如實進行信息披露、旗下產(chǎn)品未按合同約定披露定期報告、未按照合同約定向投資者披露基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更事項，以及信息披露制度不符合相關(guān)規(guī)定等。此外，多家私募機構(gòu)違反投資者適當性，向非合格投資者募集基金，還有私募從業(yè)人員引導(dǎo)投資者重新進行風險識別能力和風險承擔能力評估、調(diào)整評估結(jié)果的情形。以及未妥善保存投資者適當性管理方面的相關(guān)資料，同時，還有私募機構(gòu)向投資者承諾投資“保本”或者最低收益。

深圳證監(jiān)局11月15日發(fā)文，對深圳市客聯(lián)匯資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。經(jīng)查，該私募在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下違規(guī)問題：公司管理的部分私募基金大比例投資于高于自身風險評級的私募基金產(chǎn)品，也未及時變更基金風險評級，說明其未履行謹慎勤勉義務(wù)。

浙江證監(jiān)局11月5日公布了兩份私募罰單，對明鶴私募基金管理（杭州）有限公司和杭州玖譽資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。其中，前者配合其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管要求，未勤勉謹慎履行管理職責；后者未按合同約定履行關(guān)聯(lián)交易臨時報告披露義務(wù)、未建立激勵獎金遞延發(fā)放制度。

北京證監(jiān)局日前公布《北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報（第七期）》，通報了轄區(qū)私募的主要違規(guī)案例，包括從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)、讓渡基金管理權(quán)、信息披露違規(guī)、基金產(chǎn)品未備案或提交虛假備案材料、違反適當性管理義務(wù)、侵占挪用基金財產(chǎn)等。

另據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站，今年涉及私募機構(gòu)的紀律處分共有146條，明顯高于去年。

校對：王朝全


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