主題：私募監管力度加強！年內注銷數量接近1400家，各類罰單量增加



來源：證券時報網作者：券商中國 沈寧2024-11-18 12:29

去年以來，在“扶優限劣”基調下，私募業監管力度持續加強。券商中國記者統計發現，截至最新，今年私募注銷數量累計已達1369家，針對私募的各類罰單量也維持高位。

業內人士認為，面對強監管大環境，私募行業有望加快出清，行業整體合規標準和治理水平也將進一步提升。

年內注銷數量已達1369家

中基協數據顯示，截至今年11月17日，年內私募注銷數量累計達到1369家。其中，私募股權、創業投資基金管理人有863家，私募證券投資基金管理人459家，其他私募投資基金管理人46家，私募資產配置類管理人1家。

按照注銷類型看，協會注銷725家，主動注銷為488家，12月無在管注銷142家，另有14家為依公告注銷。

今年的私募注銷主要集中在2月份，當月注銷448家管理人，其次是8月注銷了247家。對比去年同期的2405家，今年年內的私募注銷數量實際上有所下降，降幅為43%，去年1月的單月注銷量就高達1564家。

從今年11月以來最新情況看，又有32家私募管理人注銷，私募股權、創業投資基金管理人注銷19家，占比近六成。

中基協最新《私募基金管理人登記及產品備案月報》顯示，截至2024年10月末，存續私募基金管理人20,411家。其中，私募證券投資基金管理人8,059家；私募股權、創業投資基金管理人12,138家；私募資產配置類基金管理人7家；其他私募投資基金管理人207家。

截至2024年10月末，存續私募基金147,037只，存續基金規模19.93萬億元。其中，存續私募證券投資基金90,853只，存續規模5.26萬億元；存續私募股權投資基金30,456只，存續規模10.93萬億元；存續創業投資基金24,803只，存續規模3.34萬億元。

私募罰單量保持高位

與私募注銷數量有所下降不同，今年私募處罰力度繼續加強，有關私募的各類罰單數量保持高位。按照監管主體的不同，主要分為各地證監局的行政監管處罰和中基協的自律紀律處分。

據三方機構統計，截至11月8日，下半年以來，已有16地證監局對58家私募機構（不含私募股權機構）及其相關負責人開出86份行政監管措施決定書和行政處罰決定書。

從處罰事由看，主要包括信息披露、基金募集、基金管理等方面問題。信息披露問題是其中的重要方面，超20張罰單指向這一問題。包括私募機構未就關聯交易如實進行信息披露、旗下產品未按合同約定披露定期報告、未按照合同約定向投資者披露基金產品投資經理變更事項，以及信息披露制度不符合相關規定等。此外，多家私募機構違反投資者適當性，向非合格投資者募集基金，還有私募從業人員引導投資者重新進行風險識別能力和風險承擔能力評估、調整評估結果的情形。以及未妥善保存投資者適當性管理方面的相關資料，同時，還有私募機構向投資者承諾投資“保本”或者最低收益。

深圳證監局11月15日發文，對深圳市客聯匯資產管理有限公司采取出具警示函措施。經查，該私募在從事私募基金業務活動中，存在以下違規問題：公司管理的部分私募基金大比例投資于高于自身風險評級的私募基金產品，也未及時變更基金風險評級，說明其未履行謹慎勤勉義務。

浙江證監局11月5日公布了兩份私募罰單，對明鶴私募基金管理（杭州）有限公司和杭州玖譽資產管理有限公司采取出具警示函措施。其中，前者配合其他機構規避監管要求，未勤勉謹慎履行管理職責；后者未按合同約定履行關聯交易臨時報告披露義務、未建立激勵獎金遞延發放制度。

北京證監局日前公布《北京轄區私募基金監管情況通報（第七期）》，通報了轄區私募的主要違規案例，包括從事與私募基金管理相沖突或無關業務、讓渡基金管理權、信息披露違規、基金產品未備案或提交虛假備案材料、違反適當性管理義務、侵占挪用基金財產等。

另據中基協網站，今年涉及私募機構的紀律處分共有146條，明顯高于去年。

校對：王朝全


【免責聲明】上海大牛網絡科技有限公司僅合法經營金融島網絡平臺，從未開展任何咨詢、委托理財業務。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點，與金融島無關。金融島對任何陳述、觀點、判斷保持中立，不對其準確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風險，請讀者僅作參考，并請自行承擔相應責任。