主題：南沽炒作黑名單 50賬戶受重點(diǎn)監(jiān)控10大戶遭限

　走勢(shì)瘋狂的南方航空認(rèn)沽權(quán)證——南航JTP1（580989.SH）成為近期滬深兩市最搶眼的品種，由此受到全方位“立體”監(jiān)控。上海證券交易所（下稱“上證所”）昨日表示，已建立“監(jiān)管關(guān)注賬戶名單”，近50個(gè)活躍賬戶受到實(shí)時(shí)重點(diǎn)監(jiān)控，10個(gè)權(quán)證炒作大戶被限制交易；個(gè)別客戶管理不力的券商營(yíng)業(yè)部則已被暫停權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　南航JTP1昨日因大漲而再遭臨時(shí)停牌，此前已于5月23日、27日、30日和6月2日先后4次被盤(pán)中臨時(shí)停牌。

　　瘋狂的走勢(shì)引來(lái)重點(diǎn)監(jiān)控。上證所根據(jù)權(quán)證特點(diǎn)建立一系列實(shí)時(shí)監(jiān)控指標(biāo)，成立由實(shí)時(shí)監(jiān)控、歷史分析、稽查和技術(shù)保障人員組成的專門(mén)小組，對(duì)權(quán)證交易實(shí)行專人專崗監(jiān)控，主要措施包括采取臨時(shí)停牌措施遏制過(guò)度投機(jī)、加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控和及時(shí)調(diào)查異常行為。

　　不僅如此，上證所還建立“監(jiān)管關(guān)注賬戶名單”，梳理出近50個(gè)活躍賬戶納入實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)重點(diǎn)監(jiān)控。對(duì)觸發(fā)實(shí)時(shí)報(bào)警的賬戶及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管調(diào)查，包括調(diào)閱賬戶資料、電話警告、書(shū)面警告、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等。上證所已對(duì)近期瘋狂濫用回轉(zhuǎn)交易機(jī)制，嚴(yán)重影響正常交易秩序和通過(guò)大筆、連續(xù)交易嚴(yán)重影響收盤(pán)價(jià)格的10個(gè)權(quán)證炒作大戶，采取限制買(mǎi)賣交易賬戶的措施。

　　對(duì)于會(huì)員，上證所多次發(fā)布相關(guān)通知，要求會(huì)員對(duì)其范圍內(nèi)參與南航權(quán)證交易和持有南航權(quán)證客戶進(jìn)行全面排摸和梳理，盡快逐一走訪，做好南航權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)揭示；應(yīng)對(duì)客戶聯(lián)系和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作做好相應(yīng)記錄，存檔備查。上證所還建議創(chuàng)設(shè)券商對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，適時(shí)注銷。對(duì)個(gè)別客戶管理不力的券商營(yíng)業(yè)部，上證所已作出暫停其權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰。

　　在權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示方面，上證所發(fā)動(dòng)會(huì)員將風(fēng)險(xiǎn)提示工作落到實(shí)處；積極協(xié)調(diào)各行情提供商，在行情軟件中增加權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容；加強(qiáng)對(duì)最后交易日的風(fēng)險(xiǎn)提示，進(jìn)一步警示權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)。

　　南航JTP1還將受到上證所的進(jìn)一步監(jiān)控。上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，除更頻繁的口頭或書(shū)面警示外，將聯(lián)合相關(guān)稽查局對(duì)過(guò)度炒作權(quán)證的投資者進(jìn)行約見(jiàn)談話和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，對(duì)其所在營(yíng)業(yè)部的客戶管理進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；及時(shí)通過(guò)會(huì)員專區(qū)定向發(fā)送權(quán)證交易關(guān)注名單，要求會(huì)員采取切實(shí)措施、做好協(xié)同監(jiān)管；對(duì)無(wú)視警告繼續(xù)過(guò)度投機(jī)的交易大戶，將發(fā)現(xiàn)一個(gè)嚴(yán)查一個(gè)，不排除采取盤(pán)中對(duì)違規(guī)賬戶限制買(mǎi)賣交易的措施。



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